7月24日《新華每日電訊》

近期，蘋果醋生產(chǎn)企業(yè)天地壹號(hào)因涉多次違規(guī)短線交易，公司實(shí)際控制人、董事長陳生收到全國股轉(zhuǎn)公司的警示函。上市公司屢次因“操作失誤”違反規(guī)定、發(fā)布“致歉聲明”草草收?qǐng)?，不少投資者對(duì)企業(yè)的回應(yīng)和解釋提出疑問。實(shí)際上，類似現(xiàn)象并非個(gè)例。今年以來，不少公司高管出現(xiàn)違規(guī)短線交易行為，折射出部分企業(yè)負(fù)責(zé)人法律意識(shí)不強(qiáng)、違法成本較低等問題，遏制亂象需警鐘長鳴。

天地壹號(hào)7月初發(fā)布的相關(guān)公告顯示，陳生于今年3月買入天地壹號(hào)股票128900股，該行為發(fā)生在其最后一筆賣出天地壹號(hào)股票之日起6個(gè)月內(nèi)；陳生在12個(gè)月內(nèi)還存在多次短線交易行為。天地壹號(hào)對(duì)外表示，陳生短線交易的發(fā)生是由于其個(gè)人在履行增持股份計(jì)劃時(shí)，“操作失誤”賣出公司股票所致。公司董事會(huì)表示將督促相關(guān)人員嚴(yán)格規(guī)范買賣公司股票的行為，加強(qiáng)對(duì)股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及密切關(guān)系人的管理和培訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，避免類似事件再次發(fā)生。

董事父親違規(guī)短線交易持續(xù)近一年半，董事長夫人違規(guī)炒股涉資金超1.5億元，董事母親買股票獲取收益……今年以來，上市公司已發(fā)生多起董監(jiān)高及其親屬違規(guī)短線交易行為，僅7月中旬就有石英股份、亞盛集團(tuán)等多家上市公司受到交易所警示。一些公司歸因于“操作失誤”“不存在主觀故意”“不懂規(guī)則”等，但這類說辭往往難以令投資者信服，“內(nèi)幕交易”“有意為之”等質(zhì)疑聲音不時(shí)出現(xiàn)。

事實(shí)上，對(duì)相關(guān)行為的約束，證券法第四十四條等一直有明確規(guī)定。上市公司持股5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，包括其配偶和直系親屬持有的，以及利用他人賬戶持有的公司股票在六個(gè)月內(nèi)買賣的行為，即構(gòu)成了違規(guī)短線交易。在上市之前的輔導(dǎo)階段，公司董監(jiān)高都接受了系統(tǒng)的法規(guī)、證券知識(shí)培訓(xùn)，并對(duì)家屬履行監(jiān)督教育義務(wù)，但一些違規(guī)短線交易仍屢有出現(xiàn)，折射出部分董監(jiān)高對(duì)市場、法治缺乏敬畏之心，規(guī)則紅線意識(shí)不強(qiáng)，并可能對(duì)公司信譽(yù)、投資者利益帶來損害。

讓所謂的“操作失誤”等付出應(yīng)有代價(jià)，亟待提高違法成本。從公開信息看，一些董監(jiān)高及其親屬“誤操作”，發(fā)生在公司重要信息披露之前的窗口期，“誤操作”的短線交易或有內(nèi)幕交易之嫌。遏制此類違規(guī)行為多發(fā)態(tài)勢(shì)，有關(guān)部門還需加強(qiáng)監(jiān)管力度，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)、通過多維度監(jiān)測(cè)分析，讓違規(guī)者無處遁形。同時(shí)，對(duì)于違規(guī)短線交易，目前的處罰往往僅限于上繳非法所得，并未對(duì)違法行為產(chǎn)生足夠震懾，宜進(jìn)一步細(xì)化責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)、加大處罰力度，不能僅僅“道歉了事”。

作為“關(guān)鍵少數(shù)”，上市公司董監(jiān)高肩負(fù)著提升公司質(zhì)量、保護(hù)中小股東合法權(quán)益的重任。上市公司董監(jiān)高應(yīng)對(duì)公司和股東忠實(shí)、勤勉，不斷提升法律意識(shí)，管住自己、更要管住“身邊人”。隨著新“國九條”的出臺(tái)，資本市場對(duì)上市公司高質(zhì)量發(fā)展提出更高要求，遵規(guī)守法、信守承諾，方能真正讓上市公司“立于天地”。

來源：新華每日電訊

作者：評(píng)論員孫飛

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